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近日，江苏省证监局作出行政决定，对某证券公司原副总经理陈木涛因利用非公开信息买卖股票违法买卖证券行为，处以人民币1.35亿元罚款。他还被禁止进入股市八年和五年。公告显示，陈木涛先生自1999年8月起在一家证券公司工作，历任副总裁等职务。涉案期间，他是一名证券从业人员。据公开资料显示，德大价值观原副总裁陈木涛的出生时间、任职年限与本案涉案人员吻合。行政处罚决定还显示经查，2020年3月1日至2023年3月12日，他利用职务便利获取32个证券账户交易信息，管理“大族”中证信用账户等8个账户，交易股票585只，获利1875.04万元。 2011年9月15日至2023年3月12日，陈木涛以员工身份，管理上述8个证券账户和“大族”中信证券普通账户等共计16个账户，买卖证券，交易金额454.4万元，获利2640万元。据此，江苏省证监局依据《证券法》第一百九十一条、第一百八十七条规定，以证券公司高级管理人员、证券从业人员利用非公开信息进行相关证券交易的行为，决定没收陈木涛违法所得1875.4万元，并处以3750.8万元罚款。与此同时，f还是陈木涛违法证券交易行为，责令依法处理非法持有股票的问题，没收违法所得2640.1万元，并处罚金5280.2万元。由于这两次违法行为，陈木涛被没收违法所得4515.5万元，并处罚金9030.1万元，共计1.35亿元。此外，鉴于其行为不当，严重扰乱资本市场秩序，监管机构还依据《证券法》和《股票市场禁入条例》的相关规定，分别作出八年和五年证券市场禁入的决定。值得注意的是，陈木涛在公开听证会上提出了“社会危害性较低”、“我无力支付罚款”等9项辩护意见，并要求因其“对金融业的贡献”而减轻罚款。然而，根据SE的审查结果经江苏省证监局审查，适用理由被认定为法律不允许、不从宽，均予以驳回。业内专家表示，此次罚款重申了监管机构对证券业违规交易行为的“零容忍”立场，也是对资本市场参与者的合规警示。 （实习生周孟奇对本文也有贡献）
（编辑：蔡青）

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